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ST锐电2019年第六次临时股东大会的法律意见书

发布日期:2019-11-23 11:00

ST锐电2019年第六次临时股东大会的法律意见书 公告日期 2019-11-22     致:华锐风电科技(集团)股份有限公司
    关于华锐风电科技(集团)股份有限公司
    2019 年第六次临时股东大会的法律意见书
    北 京 天 驰 君 泰 律 师 事 务 所 ( “ 本 所 ” ) 接 受 华 锐 风 电 科 技 ( 集 团 )
    股份有限公司(“公司”)的委托,就公司召开的 2019 年第六次临时股东 大 会 (“ 本 次股 东大 会 ” ) 相 关 事 宜 进 行 见 证 并 出 具 本 法 律 意 见 书 。
    本 意 见 书 系 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 ( “ 《 公 司 法 》 ” ) 、《中华人民共和国证券法》(“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(“《股东大会规则》”)以及《华锐风电科技(集团)股份有限公司章程》(“《公司章程》”)的规定作出。对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果事项进行验证,并出具本法律意见书。
    本 所 同 意 将 本 法 律 意 见 书 作 为 公 司 本 次 股 东 大 会 的 必 备 文 件 随 同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用,未经本所书面同意,本法律意见书不得用于任何其他目的。
    本次股东大会以现场和网络两种方式召开和表决。为出具本意见书,本所委派两名经办律师参加了本次现场股东大会,审查了公司提供的文件和资料,并就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及这些议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性进行查验,对网络投票结果进行了适当查证。本所律师发表意见 的 前 提 是 假 定 公 司 和 出 席 本 次 股 东 大 会 的 人 员 提 交 给 本 所 律 师 的 资
    料(包括但不限于股东名册、有关股东的身份证明、股东账户卡、授权委托书、企业法人营业执照等)是真实、准确、完整的;该等资料上的签 字 和 /或 印 章 均 为 真 实 ; 授 权 书 均 获 得 合 法 及 适 当 的 授 权 ; 资 料 的 副
    本或复印件均与正本或原件一致。在此基础上出具法律意见如下:
    一、本次大会的召集程序
    (一)公司第四届董事会临时会议决定召集。
    2019 年 11 月 5 日,公司召开第四届董事会临时会议,审议通过了
    《关于召开 2019 年第六次临时股东大会的议案》及需要提交股东大会审
    议的 2 项议案。2019 年 11 月 6 日,公司将前述董事会召开及决议的内
    容和需要提交股东大会审议的 2 项议案进行了公告。
    2019 年 11 月 6 日,关于公司召开本次股东大会的会议通知已在《中国证券报》(电子版)、《上海证券报》(电子版)及上海证券交易所网 站 ( ) 分 别 刊 登 了 《 华 锐 风 电 科 技 ( 集 团 ) 股 份 有 限公司关于召开 2019 年第六次临时股东大会的通知》,该通知载明了会议时间、会议地点、投票方式、会议出席对象、股权登记日、议程和议题、联系人及联系方式等事项。
    ( 二 ) 本 次 股 东 大 会 采 用 现 场 投 票 、 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 进 行 。
    现场会议于 2019 年 11 月 21 日 14 点在北京市中关村文化大厦 7 层 709室召开,由于董事长马忠因公出差,会议由半数以上董事共同推举的董事王波主持。本次股东大会网络投票通过上海证券交易所交易系统投票平台投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段,即 2019 年 11
    月 21 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票
    时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。
    本所律师认为,本次股东大会由公司董事会召集,股东大会的会议通知、召集程序及通知符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定,合法有效。
    二、出席本次股东大会人员的资格
    ( 一 ) 根 据 本 次 股 东 大 会 召 开 通 知 , 本 次 股 东 大 会 的 股 权 登 记 日
    为 2019 年 11 月 15 日。经本所律师查验,现场出席本次股东大会及通过
    网络投票有效表决的股东(包括股东代表人)共计 69 名,均为本次股东大 会 股 权 登 记 日 登 记 在 册 的 公 司 股 东 , 代 表 公 司 有 表 决 权 的 股 份 共 计
    1708560410,约占公司有表决权股份总数的 28.3315%。其中,(1)出
    席现场会议的股东(包括股东代表人)共计 5 人,所持股份 1684525339,约占 出席会议的 股东所代 表的公司有 表决权的 股份 的 98.5933%;(2)
    根 据 上 海 证 券 交 易 所 信 息 网 络 有 限 公 司 向 公 司 提 供 的 数 据 及 公 司 的 确
    认 结 果 , 通 过 网 络 投 票 进 行 有 效 表 决 的 股 东 共 计 64 人 , 所 持 股 份
    24035071 股 , 约 占 出 席 会 议 的 股 东 所 代 表 的 公 司 有 表 决 权 的 股 份 的
    1.4067%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由上海证券交易所交易系统投票平台及互联网平台进行认证。
    (二)公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师出
    席/列席本次股东大会。公司董事 7 人,出席本次股东大会的董事 3 人,分别为王波、陈雷和杨丽芳;公司监事 3 人,出席本次股东大会的监事
    2 人,为孙磊和洪楠;另有公司高级管理人员财务总监、副总裁徐昌茂
    参加了本次股东大会。根据《公司章程》的规定,前述人员均有出席或列席本次股东大会的资格。
    本所律师认为,出席或列席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》及本次股东大会会议通知的规定,合法有效。
    三、本次股东大会的表决程序及表决结果
    (一)经本所律师见证,本次股东大会现场会议对本次股东大会会
    议通知公告中所列明议案进行了审议,现场出席本次股东大会的股东采取记名投票的方式进行表决:
    1.《关于回购公司股份的议案》2.《 关于 提 请公 司 股东 大 会 授权 董 事会 具体 办 理 本次 回 购股 份相 关事项的议案》
    上述议案由公司董事会提出,议案的内容属于股东大会的职权范围,有明确的议题和具体的决议事项,符合《公司法》和《公司章程》的规定。经本所律师查验,股东大会现场没有出现修改原议案或提出新议案的情形。
    (二)网络投票方式包括交易系统投票平台投票和互联网投票平台投票两种方式。网络投票按《公司章程》、《股东大会规则》和《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》的规定进行了表决并通过上海证券交易所信息网络有限公司获得了网络投票结果;上海证券
    交 易 所 信 息 网 络 有 限 公 司 向 公 司 提 供 了 参 加 本 次 会 议 股 东 大 会 网 络 投
    票的表决权数和表决结果统计数据;本次股东大会投票表决结束后,上海 证 券 交 易 所 信 息 网 络 有 限 公 司 合 并 统 计 了 所 审 议 议 案 的 现 场 投 票 和
    网络投票的表决结果。公司对上海证券交易所信息网络公司提供的 2019
    年第六次临时股东大会网络投票统计结果进行了确认。
    (三)根据《上市公司章程指引》、《股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定,本次大会就 2 项议案对单独或合计持有公司 5%以下股份的股东(不含公司董事、监事、高级管理人员)(“中小投资者”)之表决情况单独计票。(四)本次股东大会在上述议案现场表决时,由 2 名股东代表、1
    名监事和本所律师共同计票、监票。根据现场投票和网络投票表决合并统计后的表决结果,本次股东大会所审议的议案获得通过,出席现场会议 的 股 东对 表 决结 果没 有 异 议 。 每 一 议 案 的 汇 总 表 决 情 况 及 结 果 如 下 :
    1、《关于回购公司股份的议案》
    1.01 回购股份的目的和用途
    表决结果:赞成票 1697028436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3250%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 124800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0074%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281517494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.0648%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 124800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0427%。
    1.02 回购股份的种类
    表决结果:赞成票 1697028436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3250%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 124800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0074%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281517494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.0648%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 124800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0427%。
    1.03 回购股份的方式
    表决结果:赞成票 1696808436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3121%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 344800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0203%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281297494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.9897%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 344800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1178%。
    1.04 回购股份的金额及资金来源
    表决结果:赞成票 1696808436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3121%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 344800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0203%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281297494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.9897%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 344800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1178%。
    1.05 回购股份的价格或价格区间、定价原则
    表决结果:赞成票 1697028436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3250%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 124800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0074%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281517494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.0648%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 124800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0427%。
    1.06 回购股份的数量及占总股本的比例
    表决结果:赞成票 1697028436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3250%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 124800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0074%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281517494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.0648%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 124800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0427%。
    1.07 回购股份的期限
    表决结果:赞成票 1697028436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3250%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 124800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0074%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281517494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.0648%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 124800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0427%。
    2、 《 关 于 提 请 公 司 股 东 大 会 授 权 董 事 会 具 体 办 理 本 次 回 购 股 份 相关事项的议案》
    表决结果:赞成票 1696808436 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 99.3121%;反对票 11407174 股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的 0.6676%;弃权票 344800 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0203%。该议案审议通过。
    中小投资者的表决情况为:出席会议有表决权的中小投资者所持有
    表决权股份共计 293049468 股;赞成票 281297494 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.9897%;反对票 11407174 股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.8925%;弃权票 344800股,占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1178%。
    经核查,本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、《股东大会 规 则 》和 《 公司 章程 》 的 规 定 , 本 次 股 东 大 会 的 表 决 结 果 合 法 有 效 。四、结论性意见综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、出席会议人员的资格以及会议的表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法有效。
    本法律意见书正本一式二份,无副本。本法律意见书经本所盖章及本所经办律师签字后生效。
    (以下无正文)
    


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